今年以来,随着监管逐渐升级,私募业生态也在不断优化。
(资料图)
据中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)数据,截至7月31日,今年以来私募基金管理人登记注销数量已超过2000家,还有56家私募因违规遭到中基协的纪律处分。在业内人士看来,“伪私募”“乱私募”的加速出清,有助于促进行业健康持续发展,越来越多私募机构正在进一步强化合规意识,提高合规风控水平。公开资料显示,在行业优胜劣汰加速过程中,多股力量积极涉足私募领域,为行业发展注入了新的活力。
私募注销数量直逼去年全年
记者据中基协公示信息统计发现,截至7月31日,今年以来私募基金管理人登记注销数量已达2027家,即将追平去年全年2210家的总注销数量。
从注销类型来看,今年以来“主动注销”的私募数量为377家;“依公告注销”的私募为34家;“协会注销”的私募为1616家,占比接近80%。公开资料显示,“协会注销”的私募包含因纪律处分、异常经营及失联等情形注销的私募基金管理人。
除了“伪私募”“乱私募”加速出清,监管机构对私募违规行为的处罚力度也在加大。
据记者不完全统计,截至7月31日,年初至今,中基协共发布了147份纪律处分决定书和相关送达公告,其中涉及机构违规行为的处分书共计56份,涉及机构相关负责人的处分书共计91份,而去年全年,中基协发布的涉及机构和负责人的处分决定书数量分别为54份和73份。
“近年来,随着私募行业高速发展,募集、备案、运作及投资等方面的风险逐渐浮现。中基协及时注销相关劣质私募,能够有效清理行业的潜在风险,加速优胜劣汰,促进行业规范化、专业化发展。从中长期来看,这对私募业的健康发展具有重大意义。”蒙玺投资表示。
潼骁投资则分析认为,近几年监管对私募行业的经营规范性和产品合规性的要求日益趋严,市场分化越来越快。在不同的市场环境下,策略适配性的难度有所提高,而自我变革能力较差的私募基金管理人存在经营压力,导致大批量管理人注销。
规范发展已成共识
面对监管态势和行业生态的积极变化,私募管理人的自律意识也在强化,合规水平不断提升。
蒙玺投资表示,今年以来出台的多项私募业新规和政策,对私募基金的募集、投资、运作管理等环节提出了进一步的规范要求。公司将进一步增强合规意识,将合规贯穿从数据安全、量化交易策略制定、算法交易到风险防控的整个链条,真正以投资人利益为先做好合规风控。
在潼骁投资看来,私募不仅要加大合规力度,更要注重合规质量:一是对于产品条款、产品结构设计的合规要求,管理人需加强与托管机构的持续沟通,变更合同条款直至满足新规要求;二是加大投资人适当性审核要求;三是针对可以量化的风控指标,在条件允许的前提下,管理人可尝试自主开发风险管理系统,尽量减少人为的操作风险,提升管理人的综合合规能力。
(来源:上海证券报)
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